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深交所推進科技監管,首度揭秘的“企業畫像”是何利器?

第一財經 2019-06-30 17:31:41

“企業畫像”對深市2000多份2018年年報進行自動審查,合計提示了14000條異常關注點

交易所作為資本市場的樞紐,長期處在上市公司監管第一線,監管手段也與時俱進。近日,深交所首次對外透露了企業畫像項目等最新科技監管技術的進展情況。

黄色笑话6月29日,深交所副總經理李鳴鐘在“2019中國上市公司論壇”講話中表示,當前,大數據、人工智能、云計算等新一代信息技術在金融領域的創新應用日趨廣泛,應用場景不斷豐富,不僅引發金融市場新一輪創新變革浪潮,也為交易所提升科技監管能力創造了良好的技術基礎。

黄色笑话“交易所監管理念和監管方式必須適應市場環境新的變化,交易所同時也具有利用新技術推進科技監管的天然優勢。”李鳴鐘表示。

黄色笑话對于監管的必要性,李鳴鐘認為,首先,科技監管有助于提高監管效能。一是可以提高對風險因素的感知、預測、防范能力,對此深交所開發了股票質押和融資融券風險監測系統,可以實時監測市場杠桿水平并進行壓力測試;二是提高違法違規線索發現能力,深交所開發了企業畫像等科技監管項目,比如“企業圖譜”功能,可以全面展示和查詢全國所有工商登記企業之間的持股和任職關系,智能探尋識別隱蔽關聯關系,有助于發現關聯交易非關聯化、虛構交易等違法違規線索;三是可以統一監管標準,擴大監管覆蓋面。

第二,科技監管有助于降低監管成本。據統計,目前深市共有上市公司2170家,2018年審核的上市公司公告文件超過30萬份,向上市公司發出各類監管函件近5000份,作出公開譴責46家次、通報批評122家次。監管隊伍的充實是有限度的,迫切需要借助科技監管提高監管效率,降低監管成本。

黄色笑话第三,科技監管有助于增強服務能力。一是在分行業監管模式下,通過企業畫像等科技監管項目,可以實現對同一行業公司的分析對比,及時總結發現行業發展變化情況及共性問題,積極為相應行業主管部門獻計獻策,促進上市公司經營發展。二是借助科技監管實現信息共享,更好服務于風險防范化解。

黄色笑话深交所的企業畫像項目是開發近三年來首度對外披露相關細節。李鳴鐘介紹稱,企業畫像是以深交所多年累積的公司監管數據資料為基礎,通過自然語言處理、數據挖掘、機器學習等技術對數據進行自動運算、分類,形成風險提示標簽體系,幫助一線監管人員快速把握公司特征和風險的智能化監管輔助系統,以增強線索發現、分析預警能力。

企業畫像項目于2016年底啟動開發,目前一期、二期項目已陸續上線,已應用于上市公司日常監管、年報審查、重組審查,是深交所在科技監管方面推出的重要成果,也為后續的投資者畫像、市場畫像、機構畫像等科技監管項目提供了經驗。

李鳴鐘表示,企業畫像集成業務財務、股權股東、監管評價、信息披露等多維度信息,將監管經驗凝結成反映企業風險的標簽體系,可以直觀展示企業特征并提示異常。

黄色笑话在審查輔助方面,利用機器學習技術,對交易所近年來發出的數千封年報與重組問詢函進行分析,對2萬條具體問題進行分類匯總,初步實現年度報告和重組方案的自動審查。企業畫像對深市2000多份2018年年報進行自動審查,合計提示了14000條異常關注點,平均每家公司約為7條,大大提高了年報審核效率和審核質量。

黄色笑话在關聯關系識別方面,企業畫像匯集超過5500萬條的市場主體海量數據,并不斷擴充數據來源,支持自然人關系搜索、資本系分析等功能,有效識別市場主體之間的隱性關系。

李鳴鐘還表示,目前,企業畫像三期項目正在開發中,我們將重點開發財務舞弊識別、上市公司風險評估、違規處分智能輔助、輿情智能監測分析等功能,進一步提升監管智能化。

“在我們看來,科技監管并不能完全取代一線監管,科技監管需要隨著市場發展、規則變化、監管實踐不斷迭代升級。下一步,深交所將持續做好人工監管與科技監管的深度融合,不斷提升一線監管能力。”李鳴鐘表示,具體深交所將在以下幾個方面繼續開展工作,一是加強基礎制度建設;二是加大重點領域風險防控;三是推進全鏈條監管;四是切實履行退市工作主體責任。

責編:黃向東

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